日前,陜西有色金屬控股集團有限責任公司印發(fā)《合規(guī)管理辦法》(以下簡稱《辦法》),以及《高質(zhì)量推進合規(guī)管理工作實施方案》(以下簡稱《實施方案》),明確了集團公司系統(tǒng)加強合規(guī)管理體系建設的目標任務和時間表。
合規(guī)管理勢在必行 《辦法》旨在深入貫徹習近平法治思想,落實全面依法治國戰(zhàn)略部署,深化法治國企建設,推動陜西有色金屬集團及其權屬企業(yè)加強合規(guī)管理,切實防控風險,有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展?!掇k法》指出,集團公司系統(tǒng)各級企業(yè)必須把強化合規(guī)放到貫徹習近平法治思想的高度來認識,放到落實全面依法治國戰(zhàn)略的全局來部署,放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動,切實為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營各方面工作穿好合規(guī)的“鎧甲”。
近年來,“合規(guī)”作為一個熱點話題,頻繁出現(xiàn)在公眾視野,國家相繼出臺的各項合規(guī)管理標準預示著我國的企業(yè)合規(guī)管理正逐步從頭部央企向各類企業(yè)擴展,合規(guī)管理已成為企業(yè)管理的首要任務。今年9月,陜西省國資委召開了省屬企業(yè)總法律顧問工作座談,黨委書記任國在會上強調(diào),要全面履行職責,在企業(yè)合規(guī)管理中彰顯作用,加強對重要制度、重要決策、重大合同合法合規(guī)性審查,定期開展合規(guī)評價,提高法律合規(guī)風險管控水平,切實增強企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營能力。
早在2020年,陜西有色金屬集團就制定了《合規(guī)管理辦法(試行)》和《權屬企業(yè)合規(guī)管理指引(試行)》,這次出臺《辦法》,是根據(jù)《陜西省國資委監(jiān)管企業(yè)合規(guī)管理辦法》最新要求,結合企業(yè)實際制定的合規(guī)管理規(guī)范性、指導性文件,是對省國資委健全合規(guī)管理體系要求的貫徹落實和對集團公司系統(tǒng)合規(guī)管理工作新的規(guī)范和提升。
融入體系納入管理
《辦法》分總則、組織職責、制度建設、運行機制、合規(guī)文化、信息化建設、監(jiān)督問責和附則共8章41條。《辦法》明確了合規(guī)、合規(guī)風險、合規(guī)管理的內(nèi)涵,遵循的原則,企業(yè)黨委、董事會、經(jīng)理層、主要負責人、合規(guī)委員會各自的職能定位,合規(guī)管理部門及其職責,以及建立合規(guī)風險識別評估預警機制、合規(guī)性審查機制、雙線有效的合規(guī)管理匯報機制、重大違規(guī)風險事件快速應對機制、違規(guī)問題整改機制和違規(guī)行為追責問責機制等運行機制要求?!掇k法》強調(diào),各企業(yè)要加快推進合規(guī)管理各項任務向子企業(yè)延伸,將合規(guī)管理納入對子企業(yè)的考核評價體系,讓“軟約束”提升為 “硬要求”,壓緊壓實子企業(yè)合規(guī)管理責任,推進合規(guī)管理工作要求在各層級企業(yè)落地落實,全面提升各企業(yè)合規(guī)管理整體水平。
《辦法》進一步明確了業(yè)務部門的合規(guī)管理主體責任,合規(guī)牽頭部門的組織協(xié)調(diào)和合規(guī)審查責任,監(jiān)督部門對違規(guī)行為的監(jiān)督問責責任,強化了合規(guī)管理落實措施的“三道防線”。《實施方案》中明確要求,要健全制度體系,構建包括合規(guī)管理基本制度、具體制度、合規(guī)指引及操作手冊等制度體系。要制定《合規(guī)風險識別清單》《合規(guī)審查流程管控清單》《崗位合規(guī)職責清單》,將合規(guī)要求逐一落實到崗、明確到人,強化經(jīng)營管理行為審核把關,切實防范違規(guī)風險。
《辦法》首次提出,要落實首席合規(guī)官制度,同時要求企業(yè)業(yè)務及職能管理部門應當設置兼職合規(guī)管理員,負責與合規(guī)管理部門具體業(yè)務工作的對接,協(xié)助部門負責人履行本部門合規(guī)管理的主體責任。
《辦法》提出合規(guī)文化概念,要求強化合規(guī)文化建設,積極引導全體員工自覺踐行合規(guī)理念,遵守合規(guī)要求,接受合規(guī)培訓,對自身行為合規(guī)性負責,培育具有企業(yè)特色的合規(guī)文化。這預示著合規(guī)文化理念將融入企業(yè)改革發(fā)展各方面,轉(zhuǎn)化為員工的情感認同和行為習慣。自覺踐行合規(guī)行為規(guī)范和規(guī)章制度將成為員工的“潛意識”、“下意識”,將作為企業(yè)文化建設的重要內(nèi)容。
對有涉外投資、涉外業(yè)務的企業(yè),《實施方案》要求要加強境外規(guī)則研究,建立健全境外合規(guī)工作機制,從政策解讀、營商環(huán)境分析、知識產(chǎn)權保護、反壟斷及商事糾紛等方面,識別境外合規(guī)風險類別,做好反壟斷、知識產(chǎn)權、數(shù)據(jù)安全、出口管制、稅務管理、勞務用工、環(huán)境保護等領域合規(guī)風險防范和應對工作,確保境外合規(guī)風險可控在控。
加強合規(guī)管理信息化建設是《辦法》中的一個重要內(nèi)容?!掇k法》指出,結合企業(yè)實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng),合規(guī)管理信息系統(tǒng)應當與財務、投資、采購等其他信息系統(tǒng)互聯(lián)互通,實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。各企業(yè)應當利用大數(shù)據(jù)等技術,加強對重點領域、關鍵節(jié)點實時動態(tài)監(jiān)測,實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程,針對關鍵節(jié)點加強合規(guī)審查,強化過程管控。
全面推進下沉落實 按照《實施方案》的總體安排,陜西有色金屬集團將在2024年年底前,分類別、分批次、分階段全面推進合規(guī)管理工作,2025年進行總結評價工作。集團公司要求各企業(yè)要高度重視合規(guī)管理,切實履行法治建設第一責任人職責,把合規(guī)管理納入企業(yè)深化改革和高質(zhì)量發(fā)展的全局統(tǒng)籌謀劃。強化財務、投資、人力等職能部門的協(xié)同配合,加大人員和資金等保障力度,加快形成企業(yè)主要負責人領導、首席合規(guī)官牽頭、合規(guī)管理部門統(tǒng)籌、各職能部門配合、全體員工參與的工作機制。
下一步,陜西有色金屬集團將強化對《合規(guī)管理辦法》和《高質(zhì)量推進合規(guī)管理工作實施方案》貫徹落實的監(jiān)督檢查,發(fā)揮改革與合規(guī)融合的撬動引領作用,在產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈方面使企業(yè)更安全地延鏈、補鏈、強鏈,為構建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、助推企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的法治保障。
來源:有色發(fā)布